本周共發(fā)送日常監(jiān)管類函件14份，加大信披和股價異常的聯(lián)動監(jiān)管

《證券日報》記者7月14日了解到，本周，上交所共對57起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及盤中拉升打壓股票價格、拉升打壓股票收盤價格、集合競價虛假申報、漲跌停板虛假申報、對倒等異常交易情形。對于這些行為，上交所及時采取了自律監(jiān)管措施。

本周，上交所共對14起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報證監(jiān)會3起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

上市公司監(jiān)管方面，本周，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管類函件14份，其中監(jiān)管問詢函8份，監(jiān)管工作函6份；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告23份；針對信息披露違規(guī)行為，采取監(jiān)管關(guān)注措施1單，采取紀(jì)律處分措施3單。同時，加大信息披露和股價異常的聯(lián)動監(jiān)管，針對公司披露敏感信息或股價發(fā)生明顯異常的，提請啟動內(nèi)幕交易、異常交易核查12單。

與此同時，《證券日報》記者注意到，7月份以來，上交所已經(jīng)對12家公司采取了監(jiān)管措施，監(jiān)管類型包括公開譴責(zé)、通報批評等。其中，中國聯(lián)通更是在一周之內(nèi)連續(xù)收到了兩份監(jiān)管工作函：7月10日的處理事由是“相關(guān)媒體報道事項(xiàng)需澄清”，7月13日的處理事由是“對公司申請延期復(fù)牌提出了相關(guān)監(jiān)管要求”。而被稱為“股改釘子戶”的S佳通，上交所7月13日給出的處理事由是“控股股東籌劃與公司有關(guān)的股改事項(xiàng)”。

另外，上交所還對洪都航空時任董事長宋承志、時任總會計(jì)師胡焰輝及時任董事會秘書鄧峰予以通報批評。

經(jīng)查明，2015年12月28日，洪都航空與南昌市青云譜區(qū)住房保障和房產(chǎn)管理局簽訂《房屋征收補(bǔ)償協(xié)議》，征收補(bǔ)償費(fèi)用合計(jì)12470.64萬元。該事項(xiàng)當(dāng)年產(chǎn)生收益7143.57萬元，占公司2014年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的72.37%。根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)就上述事項(xiàng)及時履行信息披露義務(wù)，但公司遲至2016年3月28日才予以披露。

另經(jīng)查明，公司在2015年6月23日至26日期間出售80萬股中航電測股票，實(shí)現(xiàn)投資收益3802.30萬元，占公司2014年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的38.52%。但公司也未及時披露該資產(chǎn)出售事項(xiàng)，僅在2015年半年報中予以披露。

上述兩項(xiàng)事項(xiàng)在2015年度合計(jì)產(chǎn)生損益10945.87萬元，超過公司當(dāng)年利潤總額9005.23萬元，直接影響公司2015年度業(yè)績的盈虧變化情況，對公司影響重大，對投資者決策可能產(chǎn)生重大影響，但公司均未及時披露。